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证监会:证券经营机构要全面提升合规风控能力

发布时间:2021-08-31 17:10   来源:网络整理    作者:甘肃旅游攻略

  28日,中国证监会副主席李超在中国证券业协会成立30周年座谈会上发表讲话时指出,证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作,各证券公司要高度重视,认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用。

证监会:证券经营机构要全面提升合规风控能力

来源:中国证券业协会网站

  李超表示,“十四五”时期,高质量发展是经济社会发展的主题,更是资本市场和证券行业发展的主题。30而立之年是走向成熟的重要起点,协会要主动作为,与行业同成长共进步,携手迈进高质量发展新阶段。他谈到几点关于行业和协会发展的看法:

  一是坚持回归本源,提升服务实体经济能力。证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介,应该始终坚持服务实体经济这一根本宗旨,并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。30年来,证券行业为服务实体经济融资,助力国企改革、对外开放和脱贫攻坚等国家战略发挥了重要作用,承担了应有的社会责任。进入新发展阶段,构建新发展格局,贯彻新发展理念,全面实行注册制改革、提高直接融资比重等目标任务,对证券行业提出了新的更高要求。行业要进一步增强使命感、责任感,从国家大局出发,勇于担当作为,深化金融供给侧结构性改革,为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。

  二是坚持严守底线,强化合规风控意识和实施。证券经营机构要将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。近期,中国证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作,希望各证券公司加以高度重视,认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯实行业高质量发展基础。

  三是坚持行稳致远,行业文化建设是一项长期事业,需要从小事抓起,常抓不懈,久久为功。协会要继续深入发挥组织、引导作用,贯彻新发展理念, 菲律宾旅游网,推动构建中国特色行业文化。进一步加强行业的专业声誉建设,发挥声誉激励和约束作用,督促行业机构珍惜专业声誉,加强声誉风险管理,自觉维护行业专业声誉,促进行业不断提升声誉资本“软实力”。

  四是坚持强基固本,努力提升专业服务能力。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革,证券公司首先要聚焦主业,健全与注册制改革相适应的能力体系建设,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。苦练内功,锤炼经营管理水平,增强合规风控能力,打造高水平、专业化团队。强化创新,为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具,提高行业的科技应用水平,稳步发展跨境业务,努力建设高质量的投资银行和财富管理机构。同时还要注意从实际出发,围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势,推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格局。

  五是坚持担当使命,发挥好自律服务传导作用。下一阶段,协会要坚持自律管理与行政监管的差异化定位,突出自律规则、业务规范的正面清单属性,发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用,注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制,通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业,守正创新,与行政监管协同配合,形成对行政监管的传导、细化和补位作用。

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